界面新闻记者 |
11月29日消息，青岛证监局针对联储证券一连发布四条处罚信息，公司被责令增加内部合规检查次数，董事长吕春卫被监管谈话，高管盛赟、岳远斌收警示函。
处罚信息显示，联储证券同业拆借业务风险管理措施不到位、决策审批机制不完善，子公司管理不到位，从业人员行为管控有效性不足，反映出公司治理不完善，未能有效实施内部控制、合规管理和全面风险管理。
根据相关规定，青岛证监局决定对联储证券采取责令增加内部合规检查次数的行政监管措施。具体要求是在监管措施决定下发之日起一年内，每3个月开展一次内部合规检查，并在每次检查后10个工作日内向青岛证监局报送合规检查报告。
针对上述监管措施，联储证券方面示，联储证券高度重视监管意见，会坚决按照监管要求进行全面、深入的整改。目前公司经营管理各方面情况正常，已对相关业务开展了全面自查，进一步健全了内控制度，并持续完善内控机制，坚持举一反三，不断夯实行稳致远的发展基础，切实提升稳健经营管理水平。
公开资料显示联储证券，成立于2001年2月，前身为众成证券，由五家地方证券交易中心合并而成，最初设在深圳。2021年5月，公司总部迁至青岛市崂山区，成为山东省第二家、青岛市首家全牌照券商。
截至目前，联储证券共有29位股东，其中北京正润投资集团有限公司持股17.49%为第一大股东，青岛金家岭控股集团有限公司持股15.43%为第二大股东，江苏华西村股份有限公司、青岛中禾金盛实业发展有限责任公司、山东五证交投资控股有限公司分别持股11.73%、10.39%、6.29%位前五大股东之列。其中，金家岭控股由青岛市崂山区财政局100%控股。
根据公开资料，同业拆借最早通常适用于银行，是指商业银行因为资金一时周转不过来，而向其他商业银行借款的行为，一般是指短期借款，可能当天或者是第二天就还，银行办理与同业拆借相关的业务，就叫同业拆借业务。
证券行业里，是指券商之间或券商与其他金融机构之间进行的短期资金融通行为。根据近年来的罚单情况，鲜见券商因同业拆借业务被罚，展业合规性再度敲响警钟。
就在此前一周，因提供误导性信息，联储证券经纪人也被监管处罚。
11月22日，安徽证监局网站发布一则警示函显示，郭某作为联储证券合肥南一环路证券营业部证券经纪人，存在向客户提供误导性信息的行为。安徽证监局决定对郭某采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
中国证券业协会官网显示，郭某曾任职于启明星云数据技术有限公司、武汉云掌数字科技有限公司，2023年5月成为联储证券的证券经纪人。郭某的执业区域为安徽，代理期限为2024年5月22日至2025年5月21日。
财务表现方面，近两年联储证券营收、净利润似有逐步下滑趋势。2022年，联储证券实现营业收入10亿元，同比下降0.31%；归母净利润4547.09万元，同比增长56.38%。2023年财务报告显示，联储证券全年实现营业收入7.56亿元，同比下降24.43%；归母净利润为-1.61亿元，同比大幅减少454.50%。
值得关注的是，2023年，经纪业务是联储证券主营业务中唯一增长的业务，揽收1.43亿元，同比增长25.44%，其它主营业务均有不同程度下滑。其中，投行业务收入0.96亿元，同比下降33.33%。
2023年1月，由于担任主承销商的部分债券项目中存在“投资银行类业务内部控制不完善”、“部分项目内核意见跟踪落实不到位”等问题，联储证券被上交所出具罚单，暂不受理其债券相关申请材料2个月。
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